奮力創(chuàng)建企業(yè)合規(guī)“深圳模式”
企業(yè)合規(guī)是企業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)的前提。今年3月，深圳市區(qū)兩級(jí)檢察院均被最高檢列入涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。深圳市檢察院大膽創(chuàng)新實(shí)踐，全力創(chuàng)建企業(yè)合規(guī)改革“深圳模式”。
深圳市檢察院貫徹"少捕慎訴慎押"的刑事司法政策，立足檢察職能，從企業(yè)內(nèi)部著手，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為企業(yè)營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境，切實(shí)服務(wù)企業(yè)發(fā)展。
全力建立企業(yè)合規(guī)體系框架
根據(jù)最高檢“頂層設(shè)計(jì)”，深圳市檢察院明確了“五個(gè)一”總體工作思路，堅(jiān)持制度先行，探索構(gòu)建了一個(gè)覆蓋事前、事中、事后全鏈條的企業(yè)合規(guī)機(jī)制。目前，深圳市檢察院企業(yè)合規(guī)辦公室已揭牌成立；正式印發(fā)了《企業(yè)合規(guī)工作實(shí)施辦法》，會(huì)同市司法局等單位出臺(tái)了《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)及第三方監(jiān)控人管理暫行規(guī)定》，聯(lián)合市司法局等單位制定了《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人名錄庫(kù)管理暫行辦法》，初步建立起有深圳特色的企業(yè)合規(guī)工作基本制度框架。
此外，市檢察院組建的由一線辦案檢察官、專家學(xué)者及資深律師組成的“企業(yè)合規(guī)講師團(tuán)”已先后前往龍華寶能科技園、邁瑞醫(yī)療公司開展主題宣講，受到企業(yè)廣泛歡迎；編撰了一套企業(yè)合規(guī)案例教材；首批八個(gè)合規(guī)典型案例已向社會(huì)公開發(fā)布。
著力建立具有深圳特色的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作，重在落實(shí)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。2021年8月16日，經(jīng)深圳市檢察院召集，企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)審議通過(guò)第三方監(jiān)控人名錄庫(kù)管理暫行辦法，標(biāo)志著深圳企業(yè)合規(guī)改革又向前邁出重要一步。目前，《深圳市檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)工作實(shí)施辦法》《深圳市檢察機(jī)關(guān)關(guān)于在辦理企業(yè)合規(guī)案件中加強(qiáng)廉潔自律的規(guī)定》及第三方監(jiān)督評(píng)估等制度已正式印發(fā)，全市改革試點(diǎn)工作正規(guī)范有序推進(jìn)中。
在第三方機(jī)制管委會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)一定程序產(chǎn)生的專業(yè)機(jī)構(gòu)作為第三方監(jiān)控人，參與涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察并對(duì)監(jiān)督考察結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，由司法局負(fù)責(zé)日常管理，增強(qiáng)了檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革工作的客觀公正性。經(jīng)面向全國(guó)范圍內(nèi)公開選任，11月8日，第三方機(jī)制管委會(huì)審議通過(guò)了第三方監(jiān)控人首批入庫(kù)名單，企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)目前已走在全國(guó)前列。
深圳企業(yè)合規(guī)建設(shè)亮點(diǎn)紛呈
截至2021年10月31日，深圳檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件49件，占全省近八成。通過(guò)辦理這些合規(guī)案件，探索形成了一套工作制度和操作方法，深圳市檢察院企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作呈現(xiàn)出諸多亮點(diǎn)。
納入全國(guó)第一期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位的南山區(qū)檢察院和寶安區(qū)檢察院探索出的第三方監(jiān)管、構(gòu)建跨部門協(xié)作機(jī)制等開創(chuàng)性舉措，為擴(kuò)大全國(guó)試點(diǎn)范圍提供了決策參考。
用公開聽證檢驗(yàn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)成果，是深圳檢察的一大創(chuàng)新。通過(guò)邀請(qǐng)聽證員、當(dāng)事人、辦案人員等參加聽證會(huì)，彰顯了合規(guī)評(píng)估驗(yàn)收監(jiān)督的公正性。試點(diǎn)中，深圳市檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與檢察聽證制度相結(jié)合，依法督促涉案企業(yè)形成長(zhǎng)效的合規(guī)機(jī)制，將嚴(yán)管厚愛落到實(shí)處。今年7月，深圳市人民檢察院針對(duì)一起跨境電商領(lǐng)域快遞企業(yè)走私案，在全市首次舉行以企業(yè)合規(guī)為主題的聽證會(huì)，主動(dòng)適用聽證制度對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改驗(yàn)收，用好企業(yè)合規(guī)審查與檢察聽證的“組合拳”，讓公平正義更加可觸可感。目前全市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)已召開同類聽證會(huì)10場(chǎng)。
合規(guī)合力優(yōu)勢(shì)明顯。深圳市檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮檢察一體化的制度優(yōu)勢(shì)，上下聯(lián)動(dòng)，形成合規(guī)合力。深圳市檢察院委托寶安區(qū)檢察院向?qū)毎矃^(qū)合規(guī)委員會(huì)提出申請(qǐng)、并由區(qū)合規(guī)委員會(huì)組建了第三方監(jiān)督評(píng)估工作組，對(duì)寶安轄區(qū)一家果業(yè)科技集團(tuán)公司（系中國(guó)果業(yè)龍頭企業(yè)，因涉嫌走私普通貨物罪被不起訴）的合規(guī)整改進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收和回訪考察。經(jīng)考察評(píng)估，該公司的合規(guī)整改取得良好成效。這是深圳市檢察機(jī)關(guān)上下聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)涉罪企業(yè)合規(guī)建設(shè)的首次嘗試，也是寶安區(qū)合規(guī)委成立后首次適用企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，為企業(yè)合規(guī)工作的進(jìn)一步拓展提供了有效的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
全區(qū)聯(lián)動(dòng)，探索構(gòu)建“大合規(guī)”格局。寶安區(qū)檢察院今年4月推動(dòng)成立了全國(guó)首家區(qū)級(jí)合規(guī)委員會(huì)，即寶安區(qū)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(huì)，成員單位達(dá)35家，統(tǒng)籌整合資源，探索構(gòu)建“大融合、大監(jiān)督、大服務(wù)”的企業(yè)合規(guī)建設(shè)格局。
突出行業(yè)合規(guī)建設(shè)。除了企業(yè)個(gè)案合規(guī)，還著力建設(shè)行業(yè)合規(guī)。針對(duì)具有行業(yè)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)建設(shè)事項(xiàng)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行整改驗(yàn)收后，發(fā)出檢察建議書，建議行政主管機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)同類型企業(yè)開展檢查，并參照涉案企業(yè)整改方案進(jìn)行整改。
深圳企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革初見成效
合規(guī)建設(shè)給企業(yè)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的收益。“感謝檢察官給了我們改過(guò)自新的機(jī)會(huì)，經(jīng)過(guò)這次合規(guī)整改，我們公司發(fā)展實(shí)現(xiàn)了全面轉(zhuǎn)型，2020年?duì)I收1.59億元，同比增長(zhǎng)了60%”。這是近日某科技公司實(shí)控人王某向龍華區(qū)檢察院檢察官贈(zèng)送錦旗時(shí)的肺腑之言。
深圳企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革有效保障了民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展，將司法辦案對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響降到最低。2021年6月，南山區(qū)某涉案企業(yè)為國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)和區(qū)重點(diǎn)扶持的民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)，因高管人員涉及刑事案件導(dǎo)致上市計(jì)劃擱淺。南山區(qū)檢察院綜合考量案件犯罪情節(jié)，在對(duì)涉案人員依法作出不起訴處理同時(shí)對(duì)該企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)督考察，督促企業(yè)落實(shí)合規(guī)承諾，完善內(nèi)部架構(gòu)及配備專業(yè)合規(guī)人員等。在南山區(qū)檢察院的監(jiān)督下，該企業(yè)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重整，建立起完善的合規(guī)管理制度，上市申報(bào)程序也得以重啟。該案被最高檢評(píng)為全國(guó)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)四個(gè)典型案例之一，系廣東省檢察機(jī)關(guān)唯一入選案例。
企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革推動(dòng)了企業(yè)內(nèi)部治理優(yōu)化升級(jí)。合規(guī)改革切實(shí)提高企業(yè)現(xiàn)代化治理能力，增強(qiáng)企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)企業(yè)健康經(jīng)營(yíng)成長(zhǎng)。深圳市檢察院在辦理一宗高科技上市公司財(cái)務(wù)造假、信息披露違規(guī)案件中，在公司原核心高管全部被起訴后，應(yīng)公司訴求，將合規(guī)激勵(lì)重點(diǎn)定位為恢復(fù)企業(yè)資信水平、增強(qiáng)資本市場(chǎng)信心、走出企業(yè)發(fā)展困境。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)鏈接深交所、證監(jiān)局、深圳上市公司協(xié)會(huì)及企業(yè)管理專家，督促企業(yè)歷時(shí)兩個(gè)月制訂嚴(yán)密的合規(guī)計(jì)劃，充分凸顯出檢察機(jī)關(guān)在上市公司現(xiàn)代企業(yè)治理中的專業(yè)地位和作用。
企業(yè)合規(guī)改革增強(qiáng)了企業(yè)合規(guī)建設(shè)意識(shí)，更多企業(yè)紛紛主動(dòng)要求加強(qiáng)合規(guī)普法宣傳，達(dá)到了“辦理一案、影響一片”的社會(huì)效果。
企業(yè)合規(guī)改革有力引導(dǎo)了行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)“小合規(guī)”向行業(yè)“大合規(guī)”的轉(zhuǎn)變。深圳市檢察院委托羅湖區(qū)檢察院針對(duì)“鉆石行業(yè)系列走私案”探索以羅湖區(qū)黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會(huì)為重要抓手，推動(dòng)該行業(yè)進(jìn)行治理，引導(dǎo)行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。今年上半年，中國(guó)化學(xué)制藥工業(yè)協(xié)會(huì)主動(dòng)對(duì)接寶安區(qū)檢察院，在合規(guī)激勵(lì)、合規(guī)認(rèn)證等醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)管理領(lǐng)域共同探索可復(fù)制、可推廣的“寶安模式”。
深圳已按下全面推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的“快進(jìn)鍵”。深圳檢察機(jī)關(guān)將以更優(yōu)檢察履職和檢察擔(dān)當(dāng)，助力深圳打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)，不斷把企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)推向深入，力爭(zhēng)在全國(guó)先行示范。
